為鼓勵創(chuàng)新,維護知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域公平競爭的市場秩序,助力全國統(tǒng)一大市場建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè),結(jié)合近年來反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的新形勢、新情況、新問題,市場監(jiān)管總局修訂出臺了《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》,將于2023年8月1日起正式施行。
《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》注重平衡知識產(chǎn)權(quán)保護和公平競爭秩序維護,聚焦知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷重難點問題,強化規(guī)則引領(lǐng),促進公平競爭和創(chuàng)新發(fā)展。相較于2015年制定的《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》,重點在以下方面進行了修改完善: 禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定 (2023年6月25日國家市場監(jiān)督管理總局令第79號公布 自2023年8月1日起施行) 第一條 為了預(yù)防和制止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為,根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱反壟斷法),制定本規(guī)定。 第二條 反壟斷與保護知識產(chǎn)權(quán)具有共同的目標(biāo),即促進競爭和創(chuàng)新,提高經(jīng)濟運行效率,維護消費者利益和社會公共利益。 經(jīng)營者依照有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán),但不得濫用知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭。 第三條 本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為,是指經(jīng)營者違反反壟斷法的規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán),達成壟斷協(xié)議,濫用市場支配地位,實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。 第四條 國家市場監(jiān)督管理總局(以下簡稱市場監(jiān)管總局)根據(jù)反壟斷法第十三條第一款規(guī)定,負責(zé)濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。 市場監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十三條第二款規(guī)定,授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門(以下稱省級市場監(jiān)管部門)負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的反壟斷執(zhí)法工作。 本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機構(gòu)包括市場監(jiān)管總局和省級市場監(jiān)管部門。 第五條 本規(guī)定所稱相關(guān)市場,包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場,根據(jù)反壟斷法和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進行界定,并考慮知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新等因素的影響。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中,相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場,也可以是含有特定知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場。相關(guān)技術(shù)市場是指由行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的技術(shù)和可以相互替代的同類技術(shù)之間相互競爭所構(gòu)成的市場。 第六條 經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,達成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。 經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。 經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的,不適用第一款和第二款的規(guī)定。 第七條 經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,與交易相對人達成反壟斷法第十八條第一款第一項、第二項規(guī)定的協(xié)議,經(jīng)營者能夠證明其不具有排除、限制競爭效果的,不予禁止。 經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,與交易相對人達成協(xié)議,經(jīng)營者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額低于市場監(jiān)管總局規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并符合市場監(jiān)管總局規(guī)定的其他條件的,不予禁止。具體標(biāo)準(zhǔn)可以參照《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》相關(guān)規(guī)定。 第八條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位,排除、限制競爭。 市場支配地位根據(jù)反壟斷法和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進行認定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認定其具有市場支配地位的因素之一,但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場具有市場支配地位。 認定擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者在相關(guān)市場是否具有支配地位,還可以考慮在相關(guān)市場交易相對人轉(zhuǎn)向具有替代關(guān)系的技術(shù)或者產(chǎn)品的可能性及轉(zhuǎn)移成本、下游市場對利用知識產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴程度、交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力等因素。 第九條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,以不公平的高價許可知識產(chǎn)權(quán)或者銷售包含知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品,排除、限制競爭。 認定前款行為可以考慮以下因素: (一)該項知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成本和回收周期; (二)該項知識產(chǎn)權(quán)的許可費計算方法和許可條件; (三)該項知識產(chǎn)權(quán)可以比照的歷史許可費或者許可費標(biāo)準(zhǔn); (四)經(jīng)營者就該項知識產(chǎn)權(quán)許可所作的承諾; (五)需要考慮的其他相關(guān)因素。 第十條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭。 認定前款行為應(yīng)當(dāng)同時考慮以下因素: (一)該項知識產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場不能被合理替代,為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需; (二)拒絕許可該知識產(chǎn)權(quán)將會導(dǎo)致相關(guān)市場的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響,損害消費者利益或者社會公共利益; (三)許可該知識產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。 第十一條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,從事下列限定交易行為,排除、限制競爭: (一)限定交易相對人只能與其進行交易; (二)限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進行交易; (三)限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進行交易。 第十二條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,違背所在行業(yè)或者領(lǐng)域交易慣例、消費習(xí)慣或者無視商品的功能,從事下列搭售行為,排除、限制競爭: (一)在許可知識產(chǎn)權(quán)時強制或者變相強制被許可人購買其他不必要的產(chǎn)品; (二)在許可知識產(chǎn)權(quán)時強制或者變相強制被許可人接受一攬子許可。 第十三條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,附加下列不合理的交易條件,排除、限制競爭: (一)要求交易相對人將其改進的技術(shù)進行排他性或者獨占性回授,或者在不提供合理對價時要求交易相對人進行相同技術(shù)領(lǐng)域的交叉許可; (二)禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑; (三)限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后,在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的技術(shù)或者產(chǎn)品; (四)對交易相對人附加其他不合理的交易條件。 第十四條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,對條件相同的交易相對人實行差別待遇,排除、限制競爭。 第十五條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中達到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的,經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向市場監(jiān)管總局申報,未申報或者申報后獲得批準(zhǔn)前不得實施集中。 第十六條 涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中審查應(yīng)當(dāng)考慮反壟斷法第三十三條規(guī)定的因素和知識產(chǎn)權(quán)的特點。 根據(jù)涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中交易具體情況,附加的限制性條件可以包括以下情形: (一)剝離知識產(chǎn)權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù); (二)保持知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨立運營; (三)以合理條件許可知識產(chǎn)權(quán); (四)其他限制性條件。 第十七條 經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。 專利聯(lián)營的成員不得交換價格、產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息,達成反壟斷法第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。但是,經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合反壟斷法第十八條第二款、第三款和第二十條規(guī)定的除外。 具有市場支配地位的專利聯(lián)營實體或者專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營從事下列濫用市場支配地位的行為: (一)以不公平的高價許可聯(lián)營專利; (二)沒有正當(dāng)理由,限制聯(lián)營成員或者被許可人的專利使用范圍; (三)沒有正當(dāng)理由,限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨立許可人許可專利; (四)沒有正當(dāng)理由,限制聯(lián)營成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù); (五)沒有正當(dāng)理由,強制要求被許可人將其改進或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨占性地回授給專利聯(lián)營實體或者專利聯(lián)營的成員; (六)沒有正當(dāng)理由,禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性; (七)沒有正當(dāng)理由,將競爭性專利強制組合許可,或者將非必要專利、已終止的專利與其他專利強制組合許可; (八)沒有正當(dāng)理由,對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實行差別待遇; (九)市場監(jiān)管總局認定的其他濫用市場支配地位的行為。 本規(guī)定所稱專利聯(lián)營,是指兩個或者兩個以上經(jīng)營者將各自的專利共同許可給聯(lián)營成員或者第三方。專利聯(lián)營各方通常委托聯(lián)營成員或者獨立第三方對聯(lián)營進行管理。聯(lián)營具體方式包括達成協(xié)議、設(shè)立公司或者其他實體等。 第十八條 經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施達成下列壟斷協(xié)議: (一)與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)制定,或者排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案; (二)與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥其他特定經(jīng)營者實施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn); (三)與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者約定不實施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn); (四)市場監(jiān)管總局認定的其他壟斷協(xié)議。 第十九條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施過程中從事下列行為,排除、限制競爭: (一)在參與標(biāo)準(zhǔn)制定過程中,未按照標(biāo)準(zhǔn)制定組織規(guī)定及時充分披露其權(quán)利信息,或者明確放棄其權(quán)利,但是在標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻向標(biāo)準(zhǔn)實施者主張該專利權(quán); (二)在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后,違反公平、合理、無歧視原則,以不公平的高價許可,沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售商品或者附加其他不合理的交易條件、實行差別待遇等; (三)在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中,違反公平、合理、無歧視原則,未經(jīng)善意談判,請求法院或者其他相關(guān)部門作出禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定等,迫使被許可方接受不公平的高價或者其他不合理的交易條件; (四)市場監(jiān)管總局認定的其他濫用市場支配地位的行為。 本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利,是指實施該項標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。 第二十條 認定本規(guī)定第十條至第十四條、第十七條至第十九條所稱的“正當(dāng)理由”,可以考慮以下因素: